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對子公司監督管理不周，永豐金證券遭「警告」。金管會19日針對永豐金證券香港子公司永豐金證券（亞洲），違反接受陸資企業委託投資台股，及以輝山乳業為擔保品融資風控鬆散，認定母公司永豐金證管理不力，處警告及要求簽證會計師出具「專案審查報告」，並停止永豐金證總經理葉黃杞執行業務1個月。

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證期局指出，永豐金證券（亞洲）違法接受陸資委託，投資台灣有價證券，這香港法人客戶開戶時所附的文件，唯一股東就是大陸企業，且所留的地址及聯繫電話也都是大陸資訊，事實明確；證期局5月時已對此香港法人處罰60萬元，並停止其投資台股的股東權，昨日則是對永豐金證（亞洲）再依兩岸人民關係條例再罰60萬元。(工商時報)

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